第三章 核查流程

第八條 核查流程包括準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告三個(gè)階段。核查流程圖、、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段。

第九條 簽訂核查協(xié)議

(一) 核查協(xié)議評(píng)估。簽訂核查協(xié)議之前，核查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其備案的行業(yè)領(lǐng)域、核查員資質(zhì)，評(píng)估委托方可能存在的利益沖突，確認(rèn)實(shí)施核查工作的可行性。(二) 簽訂核查協(xié)議。核查機(jī)構(gòu)在完成核查協(xié)議評(píng)估后與委托方正式簽訂核查協(xié)議。核查協(xié)議應(yīng)包括核查范圍、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和方法、核查流程、核查組員、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、雙方責(zé)任和義務(wù)以及保密條款等。

第十條 核查準(zhǔn)備

（一）組成核查組。核查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)核查員的專業(yè)領(lǐng)域和技術(shù)能力、二氧化碳重點(diǎn)排放單位的規(guī)模和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所數(shù)量等實(shí)際情況，組成至少兩名核查員的核查組實(shí)施核查，并指定一名核查組長(zhǎng)。

1.簽訂核查協(xié)議；2.核查準(zhǔn)備；3.文件評(píng)審；4.現(xiàn)場(chǎng)訪問；5.核查報(bào)告編制；6.內(nèi)部技術(shù)復(fù)核；7.核查報(bào)告提交；8.核查記錄保存；

（二）核查組的專業(yè)技能。核查組成員應(yīng)當(dāng)充分具備以下的專業(yè)知識(shí)或技能，包括但不限于：

1.特定行業(yè)領(lǐng)域的工藝或運(yùn)營(yíng)；2.邊界的識(shí)別和財(cái)務(wù)分析；3.二氧化碳排放源的識(shí)別和選擇；4.二氧化碳的量化方法和標(biāo)準(zhǔn)；5.數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)方法（如不確定性、置信度、實(shí)質(zhì)性偏差和抽樣方法）。

第十一條 文件評(píng)審

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)以二氧化碳重點(diǎn)排放單位的二氧化碳排放報(bào)告為基礎(chǔ)，要求二氧化碳重點(diǎn)排放單位提供相應(yīng)的支持材料，包括但不限于：

1. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2. 工藝流程圖；3. 能源平衡圖；4. 能源審計(jì)報(bào)告（如有）。

核查機(jī)構(gòu)初步判斷二氧化碳排放報(bào)告的合理性，并確定現(xiàn)場(chǎng)訪問的重點(diǎn)。

第十二條 現(xiàn)場(chǎng)訪問

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)訪問計(jì)劃，包括訪問對(duì)象、訪問內(nèi)容、訪問日期和行程安排等內(nèi)容，并與二氧化碳重點(diǎn)排放單位進(jìn)行確認(rèn)。

當(dāng)二氧化碳重點(diǎn)排放單位存在多個(gè)相似現(xiàn)場(chǎng)時(shí),核查機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮現(xiàn)場(chǎng)的代表性、核查工作量等因素，制定訪問計(jì)劃。當(dāng)確認(rèn)需要抽樣時(shí),抽樣的規(guī)模應(yīng)是所有相似現(xiàn)場(chǎng)總數(shù)的平方根 (y=), 數(shù)值取整時(shí)進(jìn)1。當(dāng)二氧化碳重點(diǎn)排放單位存在超過4個(gè)相似現(xiàn)場(chǎng)時(shí),當(dāng)年抽取的樣本與上一年度抽取的樣本重復(fù)率不能超過總抽樣量的50%。

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)采取多種有效方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)訪問，主要包括審核文件和客觀證據(jù)、約見二氧化碳重點(diǎn)排放單位有關(guān)人員、核實(shí)排放設(shè)施、核查測(cè)量設(shè)備的配置和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行、確認(rèn)本年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃的執(zhí)行情況及下一年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃的制訂情況等。

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)將核查發(fā)現(xiàn)以書面形式反饋至二氧化碳重點(diǎn)排放單位，至少應(yīng)對(duì)以下核查發(fā)現(xiàn)開具不符合，并要求二氧化碳重點(diǎn)排放單位整改：

(一) 排放報(bào)告采用的核算方法不符合《核算指南》的要求；(二) 二氧化碳重點(diǎn)排放單位的邊界、設(shè)施規(guī)模和排放源等基本信息與實(shí)際情況不一致；(三) 數(shù)據(jù)不完整或計(jì)算錯(cuò)誤；(四) 不恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)處理方法，如不確定性、抽樣方法等。必要時(shí)，核查機(jī)構(gòu)可對(duì)不符合的整改進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。