第一條  為進(jìn)一步促進(jìn)依法實(shí)施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格規(guī)范碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)相關(guān)法人單位的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本規(guī)定。

第二條  市發(fā)展改革委對(duì)碳排放權(quán)交易違法行為實(shí)施行政處罰的，適用本規(guī)定。

第三條  本規(guī)定所稱碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)是指市發(fā)展改革委在法定行政處罰權(quán)限內(nèi)，對(duì)碳排放權(quán)交易違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán)。

第四條  行使碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權(quán)的合法性和合理性。

第五條  市發(fā)展改革委對(duì)碳排放權(quán)交易違法行為進(jìn)行處罰時(shí)，處罰種類、幅度應(yīng)參照《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（簡(jiǎn)稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）執(zhí)行。

對(duì)于違法行為的事實(shí)、情節(jié)、主觀和客觀等因素基本相同的同類違法行為，市發(fā)展改革委所使用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同或接近。

第六條  當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）《決定》第四條規(guī)定的，年綜合能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的法人單位在責(zé)令改正期限5個(gè)工作日內(nèi)完成碳排放報(bào)告報(bào)送的；

（二）《決定》第四條規(guī)定的，重點(diǎn)碳排放單位在責(zé)令改正期限5個(gè)工作日內(nèi)完成第三方核查報(bào)告報(bào)送的；

（三）《決定》第四條規(guī)定的，重點(diǎn)排放單位在責(zé)令期限10個(gè)工作日內(nèi)完成碳排放配額履約的；

（四）其他不予處罰的情形。

第七條  當(dāng)事人有下列情形之一的，從輕處罰：

（一）首次違法且在責(zé)令改正期結(jié)束后主動(dòng)改正違法行為的；

（二）《決定》第三條規(guī)定的，重點(diǎn)碳排放單位在責(zé)令報(bào)送第三方核查報(bào)告期限內(nèi)已委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查且認(rèn)真配合核查工作的；

（三）《決定》第三條規(guī)定的，重點(diǎn)碳排放單位超出其配額許可范圍10%以內(nèi)進(jìn)行排放且不履約的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)從輕處罰的情形。

第八條  當(dāng)事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)多次提醒、催報(bào)，仍以不正當(dāng)理由拒絕報(bào)送碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告或履約的；

（二）兩次及以上實(shí)施同一違法行為的；

（三）《決定》第四條規(guī)定的，重點(diǎn)碳排放單位在責(zé)令改正期限內(nèi)仍未委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查的；

（四）《決定》第四條規(guī)定的，重點(diǎn)碳排放單位超出其配額許可范圍20%以上進(jìn)行排放且不履約的；

（五）拒不配合、妨礙執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。

第九條  第六條至第七條未提到的情形，屬于《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中的“一般處罰情形”。

第十條  本規(guī)定自2014年5月6日起實(shí)施。